Las EAFI un nuevo modelo de Asesoramiento Financiero

CNMV

La figura de la EAFI se ha creado en el año 2009, cuando la Ley reconoce la figura del asesor financiero como un servicio de inversión, una situación que no ocurría hasta entonces.

Las EAFI quedan reguladas en:

  • Ley 47/2007 del 19 de diciembre, que modifica la Ley 24/1988 de 28 de julio del Mercado de Valores.
  • Real Decreto 217/2008 de 15 de febrero sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión.
  • Circular 10/2008, de 30 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre las empresas de asesoramiento financiero.

Funciones del Asesor Financiero

 

 

Qué nos distingue

 

El asesor financiero es un profesional de las finanzas, por ello tiene que tener una serie de requisitos que le permitan ejercer de forma adecuada su profesión.

 

  • Conocimientos y experiencia adecuados para el ejercicio de sus funciones. Siempre partiendo de una honorabilidad empresarial o profesional.
  • Conocimiento del cliente y de sus necesidades personales, patrimoniales y financieras.
  • Independencia. No debe depender de ninguna entidad en concreto, para ppder mantener la independencia del asesoramiento.
  • Control y supervisión de la CNMV.

 

¿Qué ofrecemos?

Nunca ofrecemos una solución única, nos basamos en un concepto global lógico y adaptado a sus necesidades.

 

NUESTRA ESPECIALIZACIÓN EN RENTA FIJA HACE QUE NUESTRAS RECOMENDACIONES DE INVERSIÓN SEAN LA ESTRATEGIA MÁS ADECUADA EN ESTOS MOMENTOS DE TURBULENCIA EN LOS MERCADOS FINANCIEROS

 



 

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